国盛、湘财证券同日遭监管拟罚，均被暂停新开账户3个月

9月24日，国盛证券公告称，公司及6名时任负责人收到江西证监局行政监管措施事先告知书。国盛证券拟被警告并罚款29万元，6名高管拟合计罚款81万元，合计110万元；公司还被拟责令改正、暂停新开证券账户3个月。

同日，湘财股份公告称，子公司湘财证券因涉嫌违反账户实名制等规定被立案，近日收到湖南证监局行政处罚及行政监管措施事先告知书。

经调查，湘财证券存在经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位及违反信息安全规定等问题，拟被责令改正、暂停新开证券账户3个月；湘财证券及相关责任人合计拟被罚125万元。（产联社）